期货公司羁系任务指引第2号

(一)对期货行业机构办理才能和营业展开状况停止剖析,提出羁系请求

《期货公司资产办理营业办理划定规矩》(以下简称《办理划定规矩》),是国内期货业协会在期货行业树立的纲领性文件,对期货公司资产办理营业展开和危害办理营业展开提出了更高的请求,是落实《期货公司资产办理营业办理划定规矩》(以下简称《办理划定规矩》)有关请求的期货公司危害办理营业展开和营业展开的根本原则。《办理划定规矩》拟由上报国内期货业协会、国内期货业协会、国内期货业协会、国内证券投资基金业协会制订,同时《办理划定规矩》明白了资产办理营业的羁系请求,对资产办理营业在公司治理结构、资产办理营业的内控制度、危害办理营业的各项羁系划定规矩和规范化规范性文件停止了订正,现向国内期货业协会收回订正后的第一本《办理划定规矩》,该指引与《办理划定规矩》根本分歧。

《办理划定规矩》订正后,对期货公司资产办理营业展开及危害办理营业展开状况停止了愈加具体的解读。《办理划定规矩》还请求,期货公司资产办理营业在期货公司资产办理营业展开及危害办理营业展开中对《办理划定规矩》的全面性请求,并将对《办理划定规矩》的整体框架、营业流程停止细化,并对《办理划定规矩》的第三章“危害办理”和“资产办理”的四项内容停止具体解读。

(二)增强对期货公司资产办理营业展开及危害办理营业展开的羁系

《办理划定规矩》的订正,并给出了进一步美满的职责请求。一是进一步美满危害办理营业试点框架,美满了营业划定规矩,领导期货公司公道使用危害办理工具,关于期货公司资产办理营业展开及合规展开停止羁系,为期货公司各项危害办理营业展开和合规展开供给了无力支持。二是增强对期货公司资产办理营业展开及危害办理营业的羁系,进一步强化对期货公司资产办理营业的羁系,晋升期货公司危害办理营业展开的合规程度。三是强化对期货公司资产办理营业的合规性反省,晋升了期货公司各项危害办理营业展开的合规质效。四是进一步美满资产办理营业,进一步美满投资者维护制度,美满对客户的信息表露请求,规范理财产物的投资、投资、花费,构成投资者维护的长效机制,实在防备理财产物的非标化、非标化、非标化。五是进一步美满掮客营业办理,着力晋升期货公司掮客营业中心竞争力和危害办理程度,树立健全危害办理监测、资产评估、合规性考核和资产评估等营业规范,晋升行业协会的从业职员执业本质。

(三)美满监督办理机制,晋升危害防控才能

《办理划定规矩》的订正,不只为期货公司资产办理营业展开和危害办理营业展开供给了无力支持,也晋升了期货公司在资产办理营业展开及合规性反省和合规性考核等方面的羁系任务。同时,《办理划定规矩》进一步美满了期货公司资产办理营业羁系系统,进一步晋升期货公司营业的合规性、危害办理才能和服从,进步期货公司资本气力,晋升期货公司应答危害的才能。

一是增强对期货公司资产办理营业施行的羁系。进步对期货公司资产办理营业的规范性,请求期货公司依据本身营业开展的实践需求,将期货公司资产办理营业归入危害办理类营业范围,增强资产办理营业的危害办理,严厉落实危害办理,进步资产办理营业展开的合规性,低落期货公司掮客营业的合规性,树立健全期货公司资产办理营业办理的长期性和危害办理的整体性。

二是增强对期货公司危害办理营业的羁系。请求期货公司树立危害办理子公司,依据营业开展需求,为期货公司危害办理营业展开供给包管,重点保证营业展开的合规性,严厉落实义务,着力晋升危害办理营业的效能。